城投集團“三重一大”決策制度
第一章 總 則
第一條 為深入落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)〔2010〕17號)、中共中央辦公廳《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》和《景德鎮(zhèn)市國資委黨委關(guān)于國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》,進一步規(guī)范企業(yè)決策行為,保證決策的科學化、民主化,提高決策水平,防范決策風險,確保集團各項戰(zhàn)略部署全面落實,結(jié)合集團實際,特制定本辦法。
第二條 “三重一大”事項決策的基本原則:
(一) 堅持依法依規(guī)決策原則。遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策及公司規(guī)章制度,保證決策內(nèi)容和程序合法、合規(guī)。
(二) 堅持科學決策原則。運用科學方法進行決策的前期調(diào)研論證和綜合評估,防范決策風險,避免決策失誤。
(三)堅持集體決策原則。公司決策機構(gòu)要依據(jù)各自職責、權(quán)限和議事規(guī)則,以會議形式,集體討論決定“三重一大”事項。
(四)堅持民主決策原則。按照民主集中制原則,充分發(fā)揚民主,廣泛聽取意見,完善群眾參與和集體決策相結(jié)合的決策機制,確保參與決策人員充分行使權(quán)利,提高決策的民主性。
第二章 “三重一大”事項的主要內(nèi)容
第三條 “三重一大”是指:重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。
第四條 重大決策事項,是指涉及集團及控股子公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定,關(guān)系職工切身利益的重大問題,均屬于重大事項的范圍,主要包括:
(1)制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃;
(2)制訂公司經(jīng)營方針和投資計劃;
(3)決定公司年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案;
(4)研究公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事項;
(5)研究公司年度全面預算方案及預算調(diào)整方案、財務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案;
(6)決定公司基本風險管理體系;
(7)制定公司基本管理制度;
(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)和子公司設置、調(diào)整方案;
(9)決定公司新員工錄用及人才引進事項
(10)決定公司年度教育培訓計劃;
(11)決定公司薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等;
(12)決定子公司重大事項,包括但不限于子公司分立、合并、解散或者變更公司形式;公司章程及其變更;年度全面預算;發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃;增加或者減少注冊資本;發(fā)行債券;資產(chǎn)評估核準備案;國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓;對外擔保;人員編制及工資總額;考核及領導班子成員獎懲等;
(13)決定公司領導班子成員的工作分工;
(14)研究公司對外捐贈的年度預算;
(15)研究公司各部門、子公司請示的重要事項;
(16)研究公司向上級有關(guān)部門請示的重要事項;
(17)決定公司和子公司重大投資項目中的重要事項,包括但不限于高管任免、資產(chǎn)變動、主權(quán)變更、資產(chǎn)處置以及可能出現(xiàn)的重大風險等事項;
(18)其他需要經(jīng)董事會會議集體研究的重大決策事項。
第五條 重要人事任免事項,集團直接管理的領導人員以及其他重要經(jīng)營管理人員的職務調(diào)整事項,主要包括:
(1)依據(jù)支部委員會決定,任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權(quán)限任命以外的中層(含)以上經(jīng)營管理人員、子公司領導班子成員;
(2)決定向控股企業(yè)、參股企業(yè)委派的股東代表人選,向控股企業(yè)、參股企業(yè)推薦的董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理層、財務負責人以及其他崗位人選。
(3)職業(yè)經(jīng)理人選聘;
(4)高級專業(yè)技術(shù)人員評聘;
(5)集團領導班子確定的其他重要人事任免事項。
第六條 重大項目安排事項,是指對集團資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設立和安排,涉及重大投資項目,重大融資、擔保項目,重大技改項目,重大招投標管理項目等,主要包括:
(1)年度計劃和預算內(nèi),已安排的項目建設、對外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發(fā)生變化的;
(2)依據(jù)黨委決定的融資、對外擔保項目(不包含業(yè)務范圍內(nèi)的對外擔保項目);
(3)依據(jù)黨委決定的計劃外追加投資項目;
(4)依據(jù)黨委決定應向政府、財政局報告的重大投資管理事項;
(5)決定公司和子公司的委托貸款項目;
(6)研究公司和子公司的股權(quán)投資項目;
(7)研究公司單項100萬元以上(含)的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等;
(8)研究公司和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目,以及車輛購置事宜;
(9)研究公司和子公司基于特定目的的重大籌資,包括發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向債以及大額銀行貸款等;
(10)集團領導班子確定的其他重大項目安排事項。
第七條 大額度資金運作事項,是指年度預算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用,超預算的資金調(diào)動和使用,對外大額捐贈、贊助等事項,主要包括:
(1)決定公司年度預算內(nèi)大額度資金調(diào)度和使用。已經(jīng)集體討論決定的重大項目安排,在按計劃實際撥付資金時,不再另行上會;
(2)依據(jù)黨委會決定,決定公司超預算和預算外的資金調(diào)動和使用;
(3)依據(jù)黨委會決定,研究因重大自然災害等情況需要超出預算規(guī)定范圍對外捐贈項目;
(4)決定公司單筆1萬以上(含)的對外贊助項目;
(5)其他需經(jīng)董事會會議研究的大額度資金運作事項。
第三章 “三重一大”事項決策的基本規(guī)定
第八條 凡屬“三重一大”事項,應按規(guī)定程序決策,除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外,必須經(jīng)領導班子以會議形式集體決策,不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策,緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的,應在事后及時向黨委報告,臨時決定人應當對決策情況負責,黨委會應在事后按程序予以確認。
第九條 凡屬“三重一大”決策事項,應根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇集體決策的會議形式,主要有:董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會等,經(jīng)集體研究討論后作出決策。公司董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會議應按照各自的職責,建立健全相關(guān)的議事規(guī)則和相應的程序。
第十條 “三重一大”事項決策涉及領導班子個人需要回避的或與事項存在利害關(guān)系的,應嚴格按照黨內(nèi)回避規(guī)定執(zhí)行。
第四章 “三重一大”事項決策的基本程序
第十一條 決策醞釀
(一)充分征求意見
公司“三重一大”事項決策前,應當認真調(diào)查研究,經(jīng)過必要的研究論證程序,充分聽取各方面意見,如遇專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項,應當事先進行專家論證、技術(shù)咨詢和決策評估。涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度,應當充分聽取工會的意見,并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。
1、重大投資和工程建設項目,應當事先充分聽取相關(guān)部門認證的意見。
2、重要人事任免,對擬任人選提交會議討論決定前,應當征求集團黨委的意見。
3、研究決定涉及職工切身利益的重大事項,應當聽取工會組織及職工代表大會的意見和建議。
(二)論證評估
組織企業(yè)相關(guān)委員會、領導小組、有關(guān)專家等,對決策事項進行評估論證;涉及重大投資和工程建設項目安排和大額度資金運作的決策事項,必須按照有關(guān)規(guī)定進行可行性研究論證和風險評估。
(三)按照程序提議
需提交會議的事項,由經(jīng)營管理層提出決策建議,或由部門和單位提出并經(jīng)經(jīng)營管理層審核的“三重一大”事項議題,在班子主要負責人確認后進入決策程序,班子主要負責人提出的“三重一大”事項議題,直接進入決策程序。
(四)做好決策準備
由分管領導組織有關(guān)部門準備規(guī)范化的上會材料,會議組織部門應在會議召開前通知參會人員。
第十二條 集體決策
(一)充分發(fā)表意見
在經(jīng)營管理層決策“三重一大”事項會議前,參加會議人員應當熟悉相關(guān)材料內(nèi)容,認真準備,會議應當安排足夠時間進行討論。會上一般先由分管領導或有關(guān)部門介紹上會材料,然后進行討論;對決策建議,由經(jīng)營管理層逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見;班子主要負責人或主持會議的其他負責人應在經(jīng)營管理層充分發(fā)表意見的基礎上,最后發(fā)表意見。
(二)逐項作出決策
會議研究多個事項時,應逐項表決。對意見比較一致的議題,形成會議決定;對意見分歧較大或發(fā)現(xiàn)有重大問題尚不清楚的,除在緊急情況下按多數(shù)意見執(zhí)行外,應暫緩決策,待進一步調(diào)查研究后再作決策。
(三)形成會議記錄
審議決定“三重一大”事項,應形成會議記錄,原原本本記錄討論事項、經(jīng)營管理層的表決意見和理由、決策形式、決策結(jié)果和負責落實的部門、責任人。對“三重一大”事項的決策結(jié)果,應以書面形式通知有關(guān)職能部門、監(jiān)督部門及相關(guān)人員。會議文件、記錄等資料應存檔備查。
第十三條 決策執(zhí)行
(一)集團領導班子成員帶頭執(zhí)行各項決策,個人不得擅自改變集體決策,對決策有不同意見的,可以保留,但在沒有作出新的集體決策之前,任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已作出的決策。遇重大突發(fā)事件和緊急情況臨時處置的事項,應第一時間向主要領導、分管領導報告。
(二)負責執(zhí)行決策的部門或單位應制定決策實施方案,明確領導責任及具體承辦機構(gòu)和責任人,確保落實決策的工作質(zhì)量和進度,不得推諉和拖延。
(三)決策的實施和完成情況納入責任部門或單位年度目標經(jīng)營責任考核內(nèi)容,作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。
(四)因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導致決策目標部分或者全部不能實現(xiàn)的,應及時向上級請示,但在未批準之前不得擅自調(diào)整或者中止決策的執(zhí)行。
第五章 “三重一大”事項決議執(zhí)行的檢查和監(jiān)督
第十四條 負責執(zhí)行決議的部門應當制定決議實施方案,確保落實決議的工作質(zhì)量和進度,不得推諉和拖延。
第十五條 監(jiān)督檢查和責任追究
(一)監(jiān)督檢查
1、嚴格保密紀律,凡屬不應公開的內(nèi)容,都要嚴格保密,任何成員都不得擅自向外傳播和泄露。
2、經(jīng)營管理層應模范遵守議事規(guī)則并共同監(jiān)督本規(guī)則的執(zhí)行,集團黨委書記、董事長、總經(jīng)理是落實“三重一大”決策制度的主要責任人。
3、會議一旦形成決議,由經(jīng)營管理層按照各自分工范圍負責組織具體實施,執(zhí)行情況應及時向董事長、總經(jīng)理匯報溝通。
4、集團公司黨群工作部負責會議決定事項的督辦工作,并將落實情況及時反饋董事長、總經(jīng)理,紀檢監(jiān)察室對督辦結(jié)果進行監(jiān)督。
(二)責任追究
1、經(jīng)營管理層發(fā)現(xiàn)有違反本辦法的情況,應及時提出批評和糾正,對不接受批評或問題嚴重的,有權(quán)向上級主管部門報告。
2、對個人或少數(shù)人拒不執(zhí)行或擅自改變“三重一大”集體決策的,或錯誤執(zhí)行并造成嚴重損失的,將依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和問責制度,追究相關(guān)責任。
第六章 附 則
第十六條 集團各全資、控股子公司參照本辦法執(zhí)行。
第十七條 本辦法的解釋和修訂權(quán)歸集團黨群工作部。
第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附:城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項清單
中共景德鎮(zhèn)市城市建設投資集團有限責任公司委員會
2021年9月29日
城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理
事項清單
為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想,切實加強黨對國有企業(yè)的全面領導,提高國有企業(yè)黨的建設質(zhì)量,推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行)》和有關(guān)法律,制定城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項清單。
對于貫徹落實黨中央、省委、市委決策部署的重大舉措,企業(yè)重要人事任免,基層黨組織和黨員隊伍建設,黨風廉政建設、意識形態(tài)工作、思想政治工作、精神文明建設、統(tǒng)一戰(zhàn)線、群團組織工作等方面的重大事項,由企業(yè)黨委直接研究決定。
一、前置研究討論內(nèi)容
(一)戰(zhàn)略舉措和規(guī)劃
1.貫徹落實黨中央、省委、市委有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略的舉措;
2.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃、專項發(fā)展規(guī)劃;
3.企業(yè)經(jīng)營方針和投資計劃;
4.企業(yè)重要改革方案、重大戰(zhàn)略合作方案。
(二)體制機制
5.企業(yè)章程草案和企業(yè)章程修改方案;
6.企業(yè)董事會授權(quán)決策方案;
7.企業(yè)董事會及有關(guān)專門委員會議事規(guī)則;
8.企業(yè)內(nèi)部有關(guān)重大改革重組事項;
9.企業(yè)基本管理制度的廢改立;
10.企業(yè)基本風險管理體系;
11.企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)和子公司的設置、調(diào)整和撤銷,分支機構(gòu)的設立和撤銷;
12.研究公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事項;
13.一級子公司重大事項決策程序。
(三)年度計劃
14.企業(yè)年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案;
15.企業(yè)商業(yè)計劃、年度投資計劃;
16.企業(yè)年度全面預算方案及預算調(diào)整方案、財務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、上年度工資總額預算執(zhí)行情況清算報告、年度工資總額預算方案、薪酬分配及調(diào)整等重大事項;
17.企業(yè)年度教育培訓計劃;
(四)經(jīng)營管理
18.企業(yè)負責人及班子成員經(jīng)營業(yè)績考核目標值;
19.企業(yè)領導班子成員工作分工;
20.企業(yè)薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等;
21.企業(yè)重大管理架構(gòu)調(diào)整、管理權(quán)限和管理流程變革;
22.企業(yè)全面風險管理年度工作報告,企業(yè)風險管理策略和重大風險管理解決方案;
23.涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境環(huán)保、職工權(quán)益、法律糾紛案件、維護穩(wěn)定等重大事項的工作措施和責任追究;
24.企業(yè)各部門及一級子公司年度組織績效評價。
(五)資產(chǎn)管理與資本運營
25.企業(yè)增加或減少注冊資本的方案;
26.企業(yè)股權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓和確定,根據(jù)企業(yè)章程及相關(guān)規(guī)定一定金額以上的非股權(quán)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等事項;
27.公司和子公司重大投資項目中的重要事項,資產(chǎn)變動、主權(quán)變更、資產(chǎn)處置以及可能出現(xiàn)的重大風險等事項;
28.上市公司國有股權(quán)管理等重大事項.
(六)重大項目安排
29.年度計劃和預算內(nèi),已安排的項目建設、對外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發(fā)生變化的;
30.依據(jù)黨委決定的計劃外追加投資項目;
31.依據(jù)黨委決定應向政府、財政局報告的重大投資管理事項;
32.企業(yè)和子公司基于特定目的的重大籌資,包括發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向債以及大額銀行貸款等;
33.固定資產(chǎn)投資、對外長期股權(quán)投資(包括轉(zhuǎn)讓出資、對所出資企業(yè)的增資和減資);
34.權(quán)益性融資、企業(yè)長期融資(包括但不限于發(fā)行企業(yè)債券、公司債券等中長期債券)、子公司融資方案(包括但不限于
發(fā)行債券);
35.外部擔保、企業(yè)內(nèi)部所屬企業(yè)之間的擔保(包括抵押、質(zhì)押及其他擔保方式);
36.企業(yè)單項100萬元以上(含)的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等;
37.企業(yè)和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目,以及車輛購置事宜;
38.集團領導班子確定的其他重大項目安排事項。
(七)大額度資金運作
39.決定公司年度大額度資金調(diào)度和使用。已經(jīng)集體討論決定的重大項目安排,在按計劃實際撥付資金時,不再另行上會;
40.依據(jù)黨委會決定,決定公司超預算和預算外的資金調(diào)動和使用;
41.依據(jù)黨委會決定,研究因重大自然災害等情況需要超出預算規(guī)定范圍對外捐贈項目;
42.企業(yè)單筆1萬以上(含)的對外捐贈或贊助項目;
43.其他需經(jīng)董事會會議研究的大額度資金運作事項(不含保本保收益理財產(chǎn)品)。
(八)其他
44.研究審議企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中產(chǎn)生的重大訴訟案件的處理方案;
45.推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的相關(guān)工作方案和考核結(jié)果運用等重大事項,推行職業(yè)凈利潤制度的相關(guān)工作方案,特別是確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面;
46.任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權(quán)限任命以外的中層(含)以上經(jīng)營管理人員、子公司領導班子成員;
47.向控股企業(yè)、參股企業(yè)委派的股東代表人選,向控股企業(yè)、參股企業(yè)推薦的董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理層、財務負責人以及其他崗位人選。
48.企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人選聘;
49.企業(yè)高級專業(yè)技術(shù)人員評聘;
50.企業(yè)領導班子確定的其他重要人事任免事項。
51.企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事等人選推薦;
52.其他應提交黨委會研究審議的重大事項。
二、組織實施
1.前置研究討論。黨委對擬提交董事會、經(jīng)理層決策的重大事項,按照議事規(guī)則和相關(guān)程序召開黨委會議進行研究討論。黨委重點把好政治關(guān)、政策關(guān)、程序關(guān),主要從是否符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī),是否符合科學、民主的決策程序,是否符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律,是否符合廣大職工群眾的根本利益等方面提出前置研究意見。
黨委對前置研究討論的重大經(jīng)營管理事項研究提出明確不同意的審議意見,該事項不提交董事會決定。
2.會前溝通。進入董事會、經(jīng)理層的黨委成員,在議案正式提交董事長或總經(jīng)理辦公會前,應與董事會、經(jīng)理層其他成員進行溝通,提出黨委意見和建議。
3.會上表達意見。進入董事會、經(jīng)理層的黨委成員在董事會、經(jīng)理層決策時,要充分表達黨組織意見和建議,對擬作出的決策違反黨的方針政策和國家法律法規(guī)、侵犯公眾和職工、出資人合法權(quán)益時,要提出撤銷或緩議該決策事項的意見。
4.會后報告。進入董事會、經(jīng)理層的黨委成員在會議結(jié)束后,要向黨委報告落實情況。黨委要對未執(zhí)行黨組織決定的黨委成員進行批評改正。